0 引言
隨著數字經濟的迅速崛起,數據要素在社會經濟體系中的核心地位日益顯著。數據作為一種與資本、勞動力和技術并駕齊驅的關鍵生產要素,已經成為驅動全球經濟和社會進步不可或缺的動力源泉。盡管我國已確認數據為關鍵生產要素,但是出于對安全和隱私合規的考慮,各主體所持數據呈現出分散存儲、碎片化處理的特點[1],數據要素的合法、合理、安全流通不僅關系到個人隱私權的有效保護和信息安全的維護,更對國家安全戰略、經濟發展態勢以及社會穩定性有著深遠影響。
本文深度探索數據要素合規流通中的各類風險,并構建科學的風險評估框架,制定可行的防控策略,旨在為政策/法規的制定和實踐操作提供理論指導與洞見分析,推動數據治理體系的持續完善與創新發展。
1 數據要素合規流通的背景與現狀
1.1 數據要素市場的形成與發展
在數字化進程中,互聯網、物聯網和人工智能等技術的廣泛應用深刻改變了數據產生、收集和利用的方式。社交媒體、電子商務等領域數據量急劇增長,形成了具有顯著商業價值和社會價值的數據資源庫。以我國為例,據互聯網數據中心(Internet Data Center,IDC)數據顯示,預計到2027年,我國數據量將以年均26.3%的速度增至76.6 ZB,居全球首位[2]。
在數字經濟時代,數據要素市場扮演著核心角色,其發展不僅能驅動經濟增長,更深度影響著社會治理與個體生活質量。這一市場的形成與發展獲得了政府、企業和社會的廣泛關注和支持,政策層面,各國政府積極出臺措施鼓勵市場健康發展,旨在創建利于數據開放共享流通的環境,并通過強化數據安全和隱私保護監管,確保合規性和可持續性;企業方面,則加大投資整合開發數據資源,運用數據驅動決策創新,提升競爭力,拓展新業務領域。
1.2 國內外政策環境對數據要素合規流通的影響
國內外政策環境分別從“嚴格細致”和“靈活開放”兩個維度對數據要素市場的合規流通提出了具體要求,企業在國內外運營時需適應不同的政策環境,采取相應策略措施確保數據流通合法合規。
國內層面,我國政府通過出臺《中華人民共和國數據安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等系列法律法規,明確規定了數據的權利義務、處理行為規范,有效保障了個人隱私和企業秘密安全。同時,國家發布《促進大數據發展行動綱要》《數據安全管理辦法(征求意見稿)》等政策文件,積極鼓勵數據開放共享及流通交易,《中共中央 國務院關于構建數據基礎制度更好發揮數據要素作用的意見》提出建立合規使用的數據產權制度,以及合規高效、場內外結合的數據要素流通和交易制度[3],為數據要素市場的健康發展提供了清晰的政策指導和廣闊的市場空間。
國外層面,歐盟以《歐盟數據保護通用條例》(General Data Protection Regulation,GDPR)為代表的數據保護法規體系嚴格規定了數據收集、存儲和使用行為,并強調數據主權和隱私權益保護,嚴格限制跨境數據流動。美國則采取更為靈活的政策策略,重視市場機制和行業自律,雖同樣出臺了相關法律來規范數據處理行為,但相對更注重國家安全和隱私權益的動態保護管理。
1.3 數據要素合規流通所面臨的多元化挑戰
數據要素合規流通面臨著涉及隱私保護、數據安全、法律法規適應性、跨境數據流動監管和技術發展帶來的合規風險以及企業合規意識與能力提升等多層面挑戰。在隱私保護與數據安全層面,大數據時代如何平衡個人隱私保護與合理利用成為突出難題,頻繁的泄露事件更凸顯了其緊迫性;法律法規層面,現有法規往往滯后于技術迭代和市場變化,法規的修訂和完善以及有效執行成為巨大挑戰。
在全球化背景下,跨境數據流動監管因各國政策差異而復雜艱巨,需國際間加強合作,共同制定統一標準以促進數據要素的合規流通。隨著新技術如人工智能、區塊鏈的應用,數據流通方式發生變化,如何借助新技術提高數據流通效率和安全性,并避免出現新的合規風險,需要多方協作來推動技術創新和應用。
此外,盡管政府和社會對數據合規日益重視,部分企業仍存在合規意識和能力不足的問題。因此,有必要通過政府引導、行業協會推動和社會教育等方式,強化企業合規文化建設,提升企業遵守法律法規的自覺性,以實現數據要素的合規流通。
2 數據要素合規流通的合規風險評估
2.1 數據的敏感性風險評估
數據要素的合規流通中,數據敏感性風險評估扮演著核心角色,直接關聯到數據保密性、完整性和可用性保障。數據敏感性風險評估通過分類分級識別數據機密程度,針對不同敏感度的數據(如個人隱私、商業秘密、國家安全信息)設定相應的保護要求和合規基準,為風險管理提供基礎。數據敏感性風險評估應緊密結合具體業務場景和行業合規標準,實施定制化的風險評估,并定期復查更新,以適應業務發展和法規要求的變化。綜合考慮數據敏感性級別、生命周期管理及內外部風險因素,科學地開展數據敏感性風險評估有助于企業或機構構建完善的數據安全管理體系,有效保障數據要素的合規流通與使用。
2.2 數據的隱私保護風險評估
在數據隱私保護風險評估過程中,需要確保個人隱私權益不受侵害。主要包含如下幾點。
(1)隱私設計評估。審視企業在產品或服務設計初期是否遵循隱私保護的設計原則,如最小化原則、透明度原則、用戶控制原則等。
(2)隱私政策與協議審查。詳細審核企業發布的隱私政策及與用戶簽訂的服務協議,確認其中是否清晰列明了個人信息收集、存儲、使用、共享、轉讓、公開披露等各環節的具體操作流程,以及針對用戶隱私權利的相關保障措施。
(3)匿名化與去標識化技術評估。考察企業是否采用先進的匿名化和去標識化技術對敏感信息進行處理,以降低直接識別特定個人的可能性,并評估這些技術的實際應用效果。
(4)隱私泄露應急響應機制評估。檢查企業是否建立了完善的隱私泄露事件應急預案,能否迅速、有效地發現并處置潛在的數據泄露問題,同時評估企業對于發生泄露后的通知義務履行情況及其對受影響用戶的補償措施。
(5)員工教育與培訓效果評估。基于2023年Verizon數據泄露調查報告(Data Breach Investigations Report,DBIR)的關鍵發現,74%的安全事件中存在顯著的人為因素[4],組織內部行為以及員工對于安全策略的理解和執行成為了誘發數據泄露的主要源頭之一。因此,需要評估企業是否定期開展針對員工的隱私保護知識培訓和意識提升活動,評估此類活動對企業內部良好隱私保護文化形成的作用及實際成效。
2.3 數據的合規性審查
對數據要素的合規性風險進行全面而深入的審查是確保企業在數據生命周期的所有環節,即從數據的收集、存儲、處理、共享、傳輸直至使用階段,均嚴格遵守相關法律法規及行業規范的重要保障。
(1)數據收集的合規性審查。對數據采集的目的、手段、范圍進行合法性驗證,確保獲取用戶充分知情同意,遵循最小必要原則等法律規定。
(2)數據存儲的合規性審查。評價企業在數據儲存環節的安全措施是否達到法定標準,如加密技術的運用、訪問權限控制策略以及備份恢復機制的有效性,以確保數據存儲過程中的安全性、完整性和可追溯性。
(3)數據處理的合規性審查。深入檢查數據處理活動,如清洗、分析、挖掘等多種操作是否合法且適度,防止發生超越授權或非法處理的現象,同時關注并提升數據質量和準確性。
(4)數據共享與傳輸的合規性審查。嚴謹核實跨國數據流動的合法合規性,符合GDPR、《加州消費者隱私法案》(California Consumer Privacy Act,CCPA)等國際和國內法規,并對合作方的數據安全管理能力實施詳盡評估,通過簽署含保密條款在內的合規合同來保障數據流轉的安全。
(5)數據使用的合規性審查。保證數據的實際用途與最初收集目的保持一致,避免未經許可的用途,尊重和維護個人數據主體的合法權益。
(6)內控制度建設與流程優化。設計并完善企業的內部數據合規管理制度,涵蓋但不限于數據分類分級制度、權限管理制度、獨立審計監督機制等,使合規要求在具體業務操作層面得到貫徹執行。
(7)動態監測與持續改進機制。定期組織內部自我評估和第三方獨立審計,及時發現并有效應對潛在合規風險,緊跟法律法規更新的步伐,持續調整和優化企業的合規管理體系。
2.4 數據的交易與共享風險評估
風控指數作為一種綜合性評估工具[5],特別針對區域內的數據要素交易平臺、數據本身、云計算網絡以及資金流動的安全防控和安全能力狀態提供了量化的評價體系。這一指數設計包含了4個核心評估維度,每個維度都反映了數據交易與共享活動中不同的風險因素和防控要點。
平臺安全維度著重評估數據交易平臺的安全性和穩定性。這一維度的評估內容主要包括平臺是否配備了高效的熔斷機制以應對突發流量或異常交易行為,平臺是否通過了權威的安全認證,其系統架構的魯棒性以及平臺整體的安全運維水平和抗風險能力如何。
數據安全維度專注于數據本身的健康狀態與合規性。該維度評估數據在共享、開放和交易活動中的安全性,考察數據的質量、完整性和一致性,同時深入審視數據的采集、處理、存儲和使用是否遵循了相關法律法規以及行業標準,確保數據交易的合法性與合規性。
云網安全維度聚焦于云計算基礎設施和網絡通信環境的安全狀況。這部分評估內容主要圍繞數據存儲的安全防護措施和數據在網絡傳輸過程中的安全保障機制,旨在確認數據在云端和網絡環境中的傳輸與存儲風險得到了有效控制。
資金安全維度則關注與數據交易相關的資金流動安全性,確保交易資金的來源合法、支付渠道安全可靠,防止在交易結算過程中發生欺詐、洗錢等非法行為。
3 合規風險的防范與應對策略
3.1 建立健全合規管理體系
合規風險的防范與應對策略在數據要素合規流通穩健發展的過程中起著決定性作用。其中,建立一套全面而嚴謹的合規管理體系尤為關鍵。這一管理體系旨在為組織提供系統化和規范化的手段,以識別、評估并有效管理各類合規風險,以下是關于如何建立合規管理體系的一些建議。
一是構建合規能力體系與目標。此能力建設應包括數據合規風險識別、數據分類分級、個人信息主體權利保障、網絡安全和數據安全、合作方管理以及員工個人信息保護等方面[6]。體系的目標在于保障企業的各項業務活動、產品及服務嚴格遵循法律法規、行業標準以及道德規范的要求。
二是制定合規政策與流程。這些政策和流程需明確規定企業在處理數據過程中的各個環節,包括但不限于數據收集、存儲、處理、共享及使用時,所應遵守的合規性準則。同時,還應包含針對不合規行為的發現、報告及處置機制,以確保任何潛在問題能夠得到及時解決。
三是設立合規管理團隊。該團隊需具備必要的專業知識與實踐經驗,能夠獨立、客觀地進行合規風險的評估與管理。為保證團隊的有效運作,企業應提供充分的資源支持,涵蓋培訓、預算投入和技術工具等方面。
四是重視外部溝通合作。通過持續和監管機構、行業協會、客戶及合作伙伴等的信息交流與合作,企業可獲取最新的合規要求和最佳實踐,從而更好地適應不斷變化的合規環境。
五是定期審查與更新。企業根據內外部環境的變化、法律法規的修訂及最佳實踐的發展,對現有的合規政策、程序及措施進行系統性評估與調整優化。通過定期審查,識別潛在的合規風險缺口和管理失效,確保體系始終契合最新的法律要求和技術標準;而適時的更新,則旨在改進和完善合規管理制度,強化風險防控能力,從而維持組織在數據要素流通領域的持續合規狀態。
六是合規意識與文化培養。借助于培訓、宣傳及教育活動,使員工深入理解合規的重要性,并熟練掌握如何在日常工作中遵循相關規定。唯有當全員都能自覺遵守合規要求時,合規管理體系才能真正發揮其效用,支撐企業的健康發展。
3.2 加強數據安全與隱私保護措施
強化數據安全和隱私保護措施在數據要素合規流通的風險應對策略中占據核心地位。鑒于近年來數據泄露及隱私侵犯事件的頻繁發生,企業對數據安全保障及隱私保護的關注度顯著提升。以下將詳細闡述加強數據安全與隱私保護的具體措施。
首先,構建健全的數據安全與隱私保護制度是基礎環節。此制度需明確規定數據生命周期各階段的安全標準和隱私保護要求,明確不同崗位的角色權限,確保敏感信息僅能由授權人員訪問。
其次,運用先進的加密技術和安全防護機制以增強技術層面的安全屏障。企業應采用有效數據加密方法確保靜態存儲和動態傳輸過程中的數據機密性和完整性,并結合數據沙箱、隱私計算、使用控制、區塊鏈等技術實現數據產品安全開發保障[7]。同時,部署防火墻、入侵檢測系統等防御設施,阻止未經授權的訪問行為和抵御潛在惡意攻擊。定期開展系統的安全性評估和審計,驗證并持續優化安全措施的有效性。
再次,注重員工培訓教育以提高內部的數據安全意識與操作水平。鑒于員工行為是信息安全防線中的關鍵環節,組織應定期舉辦培訓課程、模擬演練以及宣傳活動,使員工深刻理解數據安全與隱私保護的重要性,掌握必備的安全操作規程和應對策略。
另外,企業在數據流通過程中應與客戶和合作伙伴簽訂詳盡的數據安全與隱私保護協議。在數據共享、交換或交易情景下,明確各方在數據使用、保密義務和違約責任等方面的權利與約束,通過契約機制構建互信環境,確保所有參與者能夠遵循法律法規,進行合法、合規的數據處理活動。
最后,面對不斷演變的技術環境和日趨嚴格的法規要求,企業應保持敏銳的洞察力和適應性,及時跟進最新的安全威脅情報和合規發展趨勢,適時調整并完善自身的數據安全與隱私保護策略。同時,積極參與行業交流與合作,共同推動數據安全與隱私保護理論與實踐的發展。
3.3 提升合規意識與培訓力度
提升合規意識與培訓力度是防范與應對合規風險的重要手段。通過加強員工對合規要求的認知和理解,可以降低因違規行為帶來的風險和損失。提升合規意識與培訓力度的相關措施包括以下幾點。
一是加強高層管理人員的合規意識培養。高層管理人員是企業的決策者和引領者,其合規意識的高低直接影響到整個企業的合規文化。因此,應加強對高層管理人員的合規培訓,提高其合規意識和責任感。通過制定明確的合規政策,鼓勵高層管理人員積極推動合規文化的建設和發展。
二是建立完善的合規培訓體系。該體系應覆蓋不同層級和部門的員工,確保每個人都有機會接受合規培訓。培訓內容應包括法律法規、行業標準、公司規章制度等方面的知識,以及實際操作中的合規要求和案例分析。同時,應定期開展合規培訓,確保員工能夠及時了解最新的合規要求和風險點。
三是注重培訓效果評估和反饋。僅僅開展培訓是不夠的,還需要對培訓效果進行評估和反饋。通過考試、問卷調查等方式,了解員工對合規知識的掌握程度,以及在實際工作中的運用情況。根據評估結果,及時調整和完善培訓內容和方法,確保培訓的有效性和針對性。
四是建立合規獎勵與懲罰機制。為了激勵員工自覺遵守合規要求,企業應建立相應的獎勵機制。對于在工作中表現突出的員工給予表彰和獎勵,樹立榜樣作用。同時,對于違規行為應進行嚴肅處理,包括警告、罰款、解除職務等措施,以維護企業的合規形象和信譽。
五是積極營造合規文化氛圍。通過開展各種宣傳活動、舉辦合規知識競賽、制作宣傳資料等方式,讓員工在日常工作中時刻感受到合規的重要性。同時,領導層應以身作則,積極踐行合規要求,為員工樹立良好的榜樣。通過營造濃厚的合規文化氛圍,使員工自覺遵守合規要求,降低違規行為的發生概率。
3.4 建立風險預警與快速響應機制
建立風險預警與快速響應機制在防范與應對合規風險中扮演著核心角色,也是企業有效應對潛在合規風險、降低損害的關鍵環節。以下從4個方面詳細闡述構建這一機制的具體措施。
首先,構建完善的風險預警系統。系統應當具備實時監測和智能分析的功能,通過對企業內部和外部環境產生的大量數據進行深入挖掘,及時識別可能存在于數據收集、存儲、處理、共享及使用等全生命周期中的合規風險隱患。通過預先設定風險閾值和評估指標,系統能夠在風險即將觸發時自動觸發預警信號,利于企業迅速察覺并著手應對潛在風險。
其次,建立快速響應機制。應明確風險響應流程及責任分工,設立清晰的決策層級與溝通渠道,確保各級別、各部門職責分明,能夠在第一時間啟動響應行動。制定詳細的應急預案,預案中包括但不限于識別風險等級、評估影響范圍、確定應對策略以及具體操作步驟,以便于在風險事件發生時快速決策與執行。通過定期進行模擬演練和培訓,強化員工對響應流程的理解和熟悉度,提升團隊協作與應急反應能力。根據實際運行效果和外部環境變化,持續優化和完善響應機制,引入先進的管理理念和技術手段,以提高快速響應的精準性和有效性,最終實現對合規風險的高效防控。
再者,強化與外部利益相關者的溝通與合作。其中包括但不限于監管機構、行業協會、客戶和合作伙伴等多元主體。及時向外界通報風險情況,不僅可以爭取更多來自外部的支持與資源,還有助于形成共同應對風險的合作態勢。同時,通過與其他組織間的交流互動,分享風險信息、成功經驗和最佳實踐,有助于提升整個行業的合規管理水平。
最后,持續改進與優化。風險預警與快速響應機制并非一勞永逸,而是需要根據外部環境的變遷和技術進步持續更新,定期評估既有機制的有效性,結合實際情況進行適時調整和創新,通過引入先進的信息技術手段和科學的管理方法,不斷提升風險預警的精準度和快速響應的效能,確保企業始終保持在合規風險管理的最前沿。
4 案例分析
在數據要素合規流通這一重要領域,國內外涌現了眾多具有深刻啟示意義的案例。這些案例不僅提供了寶貴的實踐經驗,也為其他組織的數據合規實踐提供了參考依據。本文將選取有代表性的典型案例進行深入剖析,以進一步強調數據要素合規流通的重要性及其實施策略。
國內層面,聚焦于我國成功踐行數據要素合規流通的企業之一——淘寶網(阿里巴巴集團旗下的電商平臺)。據《中國網絡法治發展報告(2019)》,淘寶網在數據合規管理方面表現出色,其用戶數據保護措施具有很高的示范性。淘寶網嚴格遵循相關法律法規,對數據的收集、存儲、處理和使用進行了明確的規定和限制,并確保所有操作流程均符合國家與行業的合規要求。此外,平臺還與第三方合作方簽訂了嚴格的保密協議,通過法律手段約束合作方對用戶數據的獲取和使用,從而保障數據在流轉過程中的安全性。更為關鍵的是,淘寶網充分尊重并保障用戶的知情權和處置權,允許用戶自主選擇導出或刪除個人數據,這一舉措大大降低了用戶數據泄露的風險,有力提升了用戶對平臺的信任度和滿意度。
國外層面,本文從正面和反面兩個維度進行分析。正面案例參照歐洲跨國企業SAP公司的成功經驗。根據《哈佛商業評論》(2020年7月刊)報道,SAP在GDPR出臺后,迅速對其全球業務進行了調整優化,制定了一套嚴謹的數據安全管理體系。該公司不僅強化了內部數據分類與權限管理,還在產品設計階段就融入了隱私保護理念,同時加強了與合作伙伴的數據共享監管,確保在全球范圍內實現了數據要素的合規流通。
在反面案例中,Facebook用戶數據泄露事件無疑是最具警示性的案例之一。2018年,《紐約時報》等多家國際主流媒體曝光,Facebook因軟件漏洞導致約8 700萬名用戶的個人信息被黑客竊取,引發了全球范圍內的廣泛關注與嚴厲譴責。此次事件暴露出企業在數據要素合規流通方面的嚴重疏漏,包括未及時發現和修復系統漏洞、對第三方應用程序接口監管不力以及在發生泄露后應急響應遲緩等問題。這一案例對企業提出了警告,表明企業必須更加重視并投入資源來加強用戶數據的安全保護,完善技術防范措施,嚴格執行與第三方的合作條款,才能有效防止大規模數據泄露事件的發生。
5 結束語
本文深度探究了數據要素合規流通所面臨的復雜挑戰與風險,全面梳理了企業在數據要素合規流通過程中可能遭遇的多元化風險因素,提出了一整套精細化的風險防控與改進策略。為全面評估數據要素的合規風險,企業需要建立健全合規管理體系,并通過先進技術手段來強化安全保護措施,以保障數據的機密性和完整性;同時,需明確與合作伙伴之間的數據合規要求與操作規范,共建數據安全防護聯盟,以實現風險共擔與協同防御;此外,應將數據合規培訓嵌入企業常規教育體系之中,全面提升全員對數據合規性的認知與實踐能力,確保合規文化深入企業內部。最后,本文還提出了建立風險預警和快速響應機制的重要性,以降低合規風險的發生概率。而針對合規的持續改進與優化措施,需要進一步研究和分析,并結合企業的實際業務情況,給出更加精確和貼合實際的方案。
(天翼云科技有限公司,北京 100083)